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中央金融工作会议,金融司法呈现怎样的特点与趋势?存在的堵点难点有哪些?

发表时间:2023-11-17 12:48作者:律临网

全面注册制背景下,金融司法呈现出以下特点与趋势:

1、涉案上市公司数量增多,但案件总量呈下降趋势。数据显示,2022年以来,上海金融法院受理的证券虚假陈述责任纠纷案件共涉及34家上市公司,其中涉科创板上市公司8家,而2020年和2021年都仅为3家。案件整体数量呈下降趋势,今年以来上海金融法院一审证券虚假陈述案件1054件,同比下降66.44%。

2、案件类型更加多样,新型法律问题层出不穷。注册制下,除传统证券虚假陈述责任纠纷案件外,欺诈发行、公司退市纠纷成为重要的案件类型。此外,操纵市场内幕交易、民事赔偿纠纷也开始逐步进入司法领域。

3、证券侵权责任主体进一步扩大,“追首恶、惩帮凶”逐步得到落实。证券虚假陈述责任纠纷中,上市公司的大股东、实控人越来越多地成为案件的被告,并被判决承担责任,在个别案件中被判决直接向投资者承担首要责任。

尽管金融司法在全面注册制背景下取得了一些成就,但仍然存在一些堵点和难点,比如:有关行为重大性与量价变化的关系、交易因果关系的切断、中介机构重大过失的认定等,都还存在不同的观点。因此,需要加强问题研判,统一裁判规则,及时发布典型案例,积极参与立法修法,促进完善注册制规则体系,帮助市场主体建立合理的预期。


一、在全面注册制背景下,金融司法如何平衡投资者保护和市场稳定?

在全面注册制背景下,金融司法需要平衡投资者保护和市场稳定,可以从以下几个方面入手:

1、上市公司:需要依法诚信经营,并做到充分、真实、准确、及时的信息披露。聚焦主责主业,提高自身发展质量,使投资者对上市企业和资本市场有更多的信心。

2、证券公司:适应投资者权益保护的新要求,充分认识资本市场的人民性,不断完善投资者保护工作。搭建上市公司与中小投资者间的沟通平台,督促提升上市公司质量、做好信息披露工作,持续提升中小投资者满意度。

3、监管部门:需要加大发行上市全链条各环节监管力度。压实发行人及实际控制人责任,坚持“申报即担责”原则。督促中介机构归位尽责,加强能力建设。加强发行监管与上市公司持续监管的联动,规范上市公司治理。以“零容忍”的态度严厉打击欺诈发行、财务造假等违法违规行为,切实保护投资者合法权益。

4、投资者:要评估自身风险承受能力,加强对资本市场相关知识的学习,增强风险辨别意识,选择适合自身的产品,不盲目跟风。

在全面注册制背景下,平衡投资者保护和市场稳定是金融司法面临的重要挑战。需要通过加强监管合力,做好事前、事中、事后的全流程监管,来强化投资者保护,同时提高市场主体的自治能力和投资者的自我保护意识,以实现市场的长期稳定发展。


二、投资者如何选择适合自己的产品来增强风险辨别意识?

在全面注册制背景下,投资者可以通过以下几个方面来选择适合自己的产品,以增强风险辨别意识:

1、了解自己的风险承受能力:投资者在选择产品前,需要了解自己的风险承受能力,选择与之相匹配的产品。一般来说,收益和风险是成正比的,想要获取较高的预期收益,必须承担较高的投资风险。

2、分析资金情况:了解自己的资金总数,有助于选择与自己资金量相匹配的产品投资。

3、了解产品风险和预期收益:在选择产品时,需要了解产品的风险和预期收益,并根据自身的投资目标和风险偏好做出选择。

4、了解不同理财产品类型:理财产品种类繁多,包括银行存款、基金、保险、股票等,不同种类的理财产品有着不同的投资风险和预期收益,投资者可以根据自身实际需求和投资偏好选择适合的理财产品类型进行投资。

在选择金融产品时,投资者应该仔细阅读产品说明书和风险提示,并寻求专业人士的建议,以做出明智的投资决策。


三、如何判断自己的风险承受能力?

判断自己的风险承受能力可以从以下两方面进行分析:

1、客观方面:

A、就业状况:个人工作收入是投资理财的主要资金来源,如果收入水平较高、工作相对稳定、职业发展空间广阔、行业发展前景巨大,那么赚钱能力较强,风险承受能力也较强。

B、理财年龄:一般来说,年龄越大,风险承受能力越差。理财圈有个**的“80法则”,即“个人买高风险投资产品的资金比例不能超过80减去你的年龄”,如果年龄为50岁,那么最多可分配30%的闲置资金去投资高风险产品。

C、置产情况:有一定个人资产的用户风险承受能力更强。就像办理信用卡,同等条件下有房产的会比无房产的审批额度高。

D、家庭负担:单身人士比上有老、下有小的投资用户更能承受风险,因为即使投资失利,也只是一人承担资金受损的后果,但后者不一样,投资失败可能全家老小生活水平都会下降。

2、主观方面:

A、投资目标:如果投资是为了子女教育费、医疗费等必要性资金需求目标,应视为低风险倾向型,应选择保本且收益稳定的产品;若是为了个人额外的消费目标,如买车或电子产品等,因为消费的短期非必要性,可以考虑相对高收益的产品。

B、风险偏好:对本金损失的容忍程度越高,风险承受能力越强。如果可承受亏损的百分比小于20%,那么投资**选择国*、货币基金、银行理财产品。

C、专业知识及投资经验:通常情况下,投资理财经验丰富的人往往比理财新手风险承受能力要高些,因为对资本市场的风险收益水平和波动已经有了一定的了解,也懂得如何去权衡。

在进行投资前,投资者应该对自己的风险承受能力进行评估,并选择与之相匹配的投资产品,以实现资产的合理配置和风险分散。


四、在投资过程中遇到的法律风险如何规避?

在投资过程中,你可以通过以下几种方式来规避法律风险:

1、了解相关法律:在进行投资之前,了解相关的法律法规,明确自己的权利和义务,避免违反法律规定。

2、审查合同:在签订投资合同之前,仔细审查合同条款,确保合同内容符合法律规定,避免合同纠纷。

3、寻求法律建议:在进行投资之前,可以寻求专业的法律建议,了解可能存在的法律风险,并采取相应的风险规避措施。

4、保护个人信息:在投资过程中,注意保护个人信息,避免个人信息泄露,造成不必要的麻烦和损失。

总之,在投资过程中,需要时刻保持风险意识,采取有效的风险规避措施,以确保自己的投资安全和利益**化。


五、有哪些机构律师可以帮助投资者规避法律风险?

不同的律师擅长法律领域也不同,今天给大家推荐一位擅长帮助大家规避投资合同纠纷及股权纠纷的律师。

QQ拼音截图20230731075047.png李永慧律师,北京恒略律师事务所主任律师,深耕婚姻家事法律服务行业近三十年,亲办案件近千件。擅长解决离婚诉讼、遗产继承、离婚析产、股权纠纷等各种婚姻家事诉讼及非诉业务,多次办理标的额巨大、社会影响巨大的大案、要案、名人案件。

李永慧律师是个人和家庭财富规划服务领域的佼佼者。自2010年开始进入家族财富传承领域,是国内最早一批进入家族财富传承领域的律师。李永慧律师擅长向高净值个人和家庭提供财富规划及法律服务,有着深入的理论研究和丰富的实践经验。与平安保险、泰康保险、平安银行等机构深度合作,为高净值人群提供家族财富传承法律服务,尤其擅长处理公司股权分割、家族企业遗产纠纷类的复合型纠纷。

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